国联民生证券旗下多家投行分公司密集换将，“民生系”保代“挑大梁”

界面新闻记者 | 孙艺真

国联民生证券（601456.SH）整合过程中，“民生系”保荐代表人正逐渐“挑起大梁”。

界面新闻查询发现，近期，国联民生证券承销保荐有限公司（下称“国联民生承销保荐”，曾用名：华英证券有限责任公司）旗下多家分公司正经历密集换将。

根军最新工商信息，10月22日，国联民生证券承销保荐有限公司南京分公司负责人由“张明举”更为“施卫东”。

天眼查网站显示，北京分公司于10月17日完成负责人变更，从“邹磊”变更为“于春宇”。同日深圳分公司负责人由“周依黎”变更为“徐杰”。

上述涉及人事调整的负责人均是“民生系”投行老将。

国联民生证券承销保荐有限公司现任总裁张明举，原是民生证券投行事业部联席总裁。

目前南京分公司负责人施卫东、北京分公司新上任的负责人于春宇，深圳分公司负责人徐杰，均是民生证券的投行“老人”。而卸任的周依黎及邹磊均为华英证券出身，中证协网站显示，目前，二人仍登记于国联民生证券承销保荐。

公开资料显示，施卫东曾任民生证券投资银行事业部业务总监，2000年开始从事投资银行工作，2008年注册为保荐代表人；中证协网站显示，于春宇与徐杰分别在是在2007年及2001年就加入民生证券，主导或参与过多起重大IPO及企业非公开发行等投融资项目。

今年9月，民生证券现有投资银行项目迁移并入国联民生证券承销保荐有限公司；此前4月22日，国联民生证券发布公告称，国联民生证券全资子公司华英证券完成名称变更登记手续，由“华英证券有限责任公司”变更为“国联民生证券承销保荐有限公司”，并取得上海市市场监督管理局换发的营业执照。

此外，界面新闻关注到，今年内，国联民生证券承销保荐有限公司新设南京、山东、广东三家分公司。山东分公司及广东分公司的负责人王刚、郭春生也来自民生证券。

“深耕根据地产业资源和客户资源，聚力打造区域首选投行，在此基础上稳步拓展全国市场。”国联民生证券曾提及投行战略布局。



“国联民生证券的人事调整一定程度上体现了对原民生证券市场化业务骨干的重视。另外，投行业务本属民生证券长板业务，国资入主后，也保留了合并后的国联民生市场化运作的连续性。”有接近民生证券的业内人士在受访时向界面新闻评价。

不过，在国联民生证券整合期内，今年以来，该券商投行业务线也收到多张罚单，其中，被罚主体既有民生证券，也有已更名的华英证券。

具体来看，10月21日，浙江证监局对民生证券及两名保代出具警示函。浙江证监局指出，民生证券作为浙江维康药业股份有限公司首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。

今年4月，因迪嘉药业IPO项目中的多项违规，深交所对其保荐机构民生证券开出监管函。2月，证监会指出民生证券债券业务“内控不完善、承销尽调不规范、受托管理不到位”，民生证券被责令改正。1月，证监会对华英证券开出警示函，因华英证券保荐的春秋电子（603890.SH）可转债项目上市当年（2017年12月12日上市）营业利润比前一年下滑50%以上，华英证券公司及2名保荐代表人均收到警示函。



“总体来说，这些处罚主要涉及的是多年前的老项目，未涉及到整合而来的国联民生证券承销保荐。新公司更应以此为戒，进一步提升执业质量，加强合规宣导和优化内控流程。”一名合规人士向界面新闻指出。

业绩方面，根据国联民生半年报，该券商投行业务营收5.44亿元，同比增幅214.94%。从项目储备来看，界面新闻查询东财Choice数据显示，国联民生承销保荐待上会项目为5个，位列行业第十。