东海证券被罚没6000万元，事涉十年前并购重组项目

8月5日，界面新闻了解到，新三板挂牌券商东海证券（832970.NQ）发布公告称，公司于8月1日收到证监会的行政处罚决定书，因金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组项目，被证监会罚没6000万元。

公告称，该处罚已于2025年7月21日生效。东海证券表示，公司认真落实整改，全面加强管理。

7月7日晚，东海证券发布《关于公司收到行政处罚事先告知书的公告》，公告披露，东海证券于2023年2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。



经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。

具体包括三大内容：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。



中国证监会认为，东海证券上述行为违反了 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“2005 年《证券法》”）第二十条第二款、第一百七十三条的规定，构成 2005 年《证券法》第二百二十三条的情形。

2005年《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

公告显示，依据 2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

东海证券1993年成立于常州，原名“常州证券”，是全国最早设立的综合类券商之一。2005年成为全国首批10家创新试点券商之一。2015年，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌。



7月31日，东海证券披露2025年半年报，今年上半年，公司实现营业收入8.15亿元，同比增长38.07%；实现归属于挂牌公司股东的净利润1.06亿元，同比增长231.01%。

东海证券2024年年报显示，报告期内，公司全年实现营业收入14.69亿元，同比增长125.94%；实现归属于挂牌公司股东的净利润2348.71万元，扭亏为盈。这意味着，本次处罚金额是东海证券2024年归母净利润的2.56倍。